中华人民共和国动植物检疫局关于对出境大中动物检疫管理问题的通知

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正当防卫是否要国家赔偿需要价值权衡

　　　　　　　　　　　　杨涛

　　　9月16日，打工妹吴金艳被北京市一中院终审宣告无罪时，这位已被羁押10个月的姑娘除了喜极而泣，对这个结果“已经很知足了”，一再表示：自己在北京遇到了“青天”，感谢法院还以清白，虽然白白坐了10个月的牢，但不要求国家赔偿了。
　　　针对这一消息，《新京报》于9月19日、20日和21日连续发表交锋文章，对于“正当防卫”行为被羁押国家是否应当承担赔偿责任形成了二种截然不同的观点。一种观点认为，“正当防卫”属于1979年刑事诉讼法第十一条规定的“其他法律、法令规定免予追究刑事责任的”情形，而按照国家赔偿法第十七条的规定，吴金艳因此而被羁押的情形国家不承担赔偿责任；另一种观点认为，将“正当防卫”归入“其他法律、法令规定免予追究刑事责任的”范围缺乏法律依据，吴金艳有权要求国家赔偿。
　　　笔者赞同因从现行法律推导出“正当防卫”被羁押国家应当承担赔偿责任的观点。因为，在国家赔偿法第十七条规定的免责情形中，“正当防卫”可能进行类比只有第二款依照刑法第十四条、第十五条规定不负刑事责任的人被羁押和第三款依照刑事诉讼法第十一条规定不追究刑事责任的人被羁押的规定，而刑法第十四条、第十五条的内容针对的是未达到刑事责任年龄的人或者无刑事责任能力人，刑事诉讼法第十一条的内容针对的是情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的、犯罪已过追诉时效期限的、经特赦令免除刑罚的、依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的等情形，这二款情形都是在犯罪嫌疑人或被告人有实质的危害社会行为但因为刑法的相关规定不负或不追究刑事责任，但“正当防卫”并没有实质的危害社会行为，是一种有益于社会的行为，当然不能等同于这二款的规定的行为，从而将其纳入国家免责的范围。如果从大陆法系犯罪构成理论上看，“正当防卫”之所以不认为是犯罪是因为其阻却了违法，而未达到刑事责任年龄的人或者无刑事责任能力人和情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的及依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的等情形不认为是犯罪是因为不具备道义上的责难或不符合具体罪名的构成要件，两者并不在一个层次上，不能简单雷同。
但是令人遗憾的是，迄今为止，论者仅仅是在现行法律应然的角度讨论“正当防卫”被羁押国家应当承担赔偿责任的问题。而笔者认为，“正当防卫”尽管是一种有益于社会的行为，但其与没有犯罪行为或者行为根本不构成犯罪的情形相比有着特殊性，因为，“正当防卫”从其表面上看是给他人的人身、财产造成一定的损害的行为，而其行为是否正当，是一个主观性很强的判断，需要一定的时间来查明，如果此时不对犯罪嫌疑人进行羁押极可能放纵犯罪。因而，对“正当防卫”者进行羁押国家是否应当承担赔偿责任，应当从打击犯罪和保护人权的角度上进行价值评判和权衡。在英美法系国家，被告人的行为是否正当防卫，是被告人进行抗辩的事由，检察机关并不负举证责任，如果从这种举证责任分配制度来看，国家对“正当防卫”者进行羁押当然不负赔偿责任。在我们国家，检察机关对于被告人的行为是否正当防卫负有举证责任，但并不意味着对所有的此类的羁押都应当负赔偿责任。
从打击犯罪角度及现行法律对于拘留的证据标准上看，拘留是针对现行犯或者重大嫌疑分子实施的，其证据标准要求比较低，为了不放纵犯罪和保证案件顺利查处，此时的证明行为是否正当的举证责任宜由防卫者承担，“正当防卫”者除非在拘留的当时就提出了足够的证据证明自己的行为是正当防卫，否则国家对于“正当防卫”者的拘留羁押不应承担赔偿责任。但是，从保护人权和防止司法机关滥用权力的角度上考虑，逮捕是要求“有证据证明有犯罪事实”，其证据标准要求较高，且一般移送逮捕都是在拘留后进行，司法机关有一定的时间来查明行为人主观上是否属于正当防卫，就完全承担起所有的举证责任。因而，既然“正当防卫”实质上不是犯罪行为，而且检察机关又负有举证责任，那么对于“正当防卫”者的逮捕及其以后的羁押，国家应当承担赔偿责任。
因此，笔者建议，今后对国家赔偿法进行修改时，应当对于因“正当防卫”被羁押国家应当承担赔偿责任的范围作出明确的规定：对于因为行为人无足够证据证明自己是正当防卫而被拘留的，国家不承担赔偿责任，但对于“正当防卫”者错误逮捕、起诉和判决的，国家应当承担赔偿责任。

通联：江西省赣州市人民检察院 杨涛 华东政法学院法律硕士 　　邮编：３４１０００ 　　
tao1991@tom.com
tao9928@tom.com


深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所证券指数管理细则》的通知



　　各会员单位、各相关机构：

　　为规范深圳证券交易所证券指数的运作和管理，本所制定了《深圳证券交易所证券指数管理细则》，现予以发布实施。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳证券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2009年4月1日



　　深圳证券交易所证券指数管理细则

　　第一章 总则

　　第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）证券指数的运作和管理，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》，以及《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，制订本细则。

　　第二条 本细则适用于利用本所证券交易信息编制的证券指数（以下简称指数），包括以下几类：

　　（一）本所编制并发布的指数（以下简称“本所指数”）；

　　（二）本所与指数开发机构签订指数开发合同合作编制并发布的指数（以下简称“合作指数”）；

　　（三）本所或本所授权的信息代理机构（以下简称“信息代理机构”）与指数开发机构签订指数开发合同授权编制并发布的指数（以下简称“授权指数”）。

　　未经本所或信息代理机构许可，任何机构和个人不得利用本所证券交易信息编制指数。

　　第三条 本所指数归本所所有。

　　合作指数归合作双方共同所有。

　　授权指数的权益归属由相关指数开发合同约定。

　　未经指数所有权人同意，任何机构和个人不得使用上述指数。

　　第四条 本所负责本所指数的研究规划、编制发布、宣传推广、服务经营等相关工作。

　　本所可以将其指数管理职权授权信息代理机构履行，信息代理机构应当与本所签订指数代理合同，在本所授权范围内依法开展指数经营，履行相关管理职责。

　　第五条 本所设立指数专家委员会。指数专家委员会负责对本所指数体系规划、指数编制方法和指数运作规则等方面进行咨询和评议。

　　第二章 指数信息发布

　　第六条 本所应当及时向市场发布本所指数的基本资料和指数行情。

　　基本资料包括指数代码、指数名称、基日和基点等信息。

　　指数行情包括开盘指数、最高指数、最低指数、最新指数等信息。

　　第七条 本所在指定网站公布本所指数的编制方法、指数样本股等相关信息，包括指数计算方法、样本股选取标准与调整周期，以及样本股权重计算方法与调整周期等内容。

　　本所可以根据需要调整本所指数编制方法。

　　本所指数样本股进行调整时应当提前向市场公布，包括调入调出样本股名单及调整时间。

　　第八条 合作指数和授权指数的指数开发机构也应当向市场公布指数编制方法、样本股等信息。

　　第三章 指数编制和使用

　　第九条 以下机构可以根据本细则，向本所或信息代理机构申请指数开发许可证，经本所或信息代理机构审核同意后，成为指数开发机构，进行相关指数编制和使用业务：

　　（一）专业指数编制机构

　　（二）证券公司

　　（三）基金管理公司

　　（四）研究机构

　　（五）本所认定的其他具备指数开发能力的机构

　　第十条 指数开发机构应当按照指数开发许可证规定的范围和期限进行指数编制和使用。

　　第十一条 指数编制和使用的范围包括：

　　（一）编制指数：是指利用本所证券交易信息开发和计算指数，以供自行使用、内部研究，或通过传播机构对外发布。

　　（二）开发指数产品：是指利用以本所证券交易信息编制的指数，供自行或客户用作以下用途：

　　（1）作为投资业务评估标准；

　　（2）开发和经营理财产品；

　　（3）开发和经营非交易所上市的指数基金；

　　（4）开发和经营交易所上市的LOF、ETF；

　　（5）开发和经营指数期货、指数期权、指数备兑权证；

　　（6）开发和经营本所许可的其他指数产品。

　　第十二条 指数开发机构在获得指数开发许可证后，应当与本所或信息代理机构签订指数开发合同，明确双方的权利与义务。

　　第十三条 本所在指定网站公布获得指数开发许可证的指数开发机构及其指数编制和使用的范围和期限。

　　第十四条 指数开发机构还应当履行以下义务：

　　（一）按照指数开发许可证规定的范围和期限使用本所证券交易信息，不得将本所证券交易信息用于其他用途或用于非法目的，不得以任何方式向第三方转发本所证券交易信息；

　　（二）不得以任何方式共享、出租或转让指数开发许可证；

　　（三）对客户使用指数的行为进行监督管理，采取有效措施防止客户将指数用于规定外的其他用途，并及时发现、制止和向本所或本所信息代理机构报告其客户损害本所利益的行为；

　　（四）配合本所或信息代理机构对使用本所行情信息进行指数开发和使用的情况进行检查；

　　（五）指数开发合同规定的其他义务。

　　第四章 附则

　　第十五条 本所努力维护本所行情和指数信息的及时性、准确性和完整性，但不保证因任何原因可能导致的指数及相关信息中断、遗漏或者错误等情况。

　　对任何机构和个人使用本所证券交易信息造成的损失，本所不承担任何责任。

　　第十六条 对于违反本细则，未经本所或信息代理机构许可，擅自使用本所证券交易信息开发指数，或者利用本所指数、合作指数或授权指数开发金融衍生产品的，本所或信息代理机构有权要求其立即停止侵权行为，并作出公开澄清或道歉。对本所造成损失或其他严重影响的，本所或信息代理机构将依法追究其法律责任。

　　第十七条 本细则由本所负责解释。

　　第十八条 本细则自发布之日起施行。