湖北省商品条码管理办法
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湖北省商品条码管理办法
湖北省人民政府
湖北省人民政府令第355号
《湖北省商品条码管理办法》已经2012年9月14日省人民政府常务会议审议通过，现予公布，自2012年12月1日起施行。
2012年9月20日
湖北省商品条码管理办法
第一章总则
第一条为了规范商品条码管理，保证商品条码质量，加快商品条码在电子商务和商品流通等领域的应用，促进电子商务、商品流通信息化的发展，根据《中华人民共和国标准化法》等有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条本办法所称商品条码，是指由一组规则排列的条、空及其对应代码组成，表示商品特定信息的全球统一标识，包括零售商品、非零售商品、物流单元、位置的代码和条码标识。
第三条在本省行政区域内，从事商品条码注册、编码、设计、印刷、应用、管理的单位和个人，应当遵守本办法。
第四条省人民政府质量技术监督行政部门主管全省商品条码工作。
市、县两级人民政府质量技术监督行政部门负责本行政区域内商品条码的监督检查工作。
中国物品编码中心（以下简称编码中心）设在本省行政区域内的地方分支机构（以下简称编码分支机构），按照其规定的职责范围开展工作并提供相应技术服务。
县级以上人民政府经济和信息化、商务、卫生、工商、食品药品监督等有关部门按照各自职责，做好商品条码管理的有关工作。
第五条鼓励商品生产者、销售者和服务提供者积极采用国际通用的商品代码及条码标识体系，使用商品条码，保证商品条码质量，提高企业在产品生产、仓储、配送、销售等各环节的现代化管理水平。
第二章注册、续展、变更和注销
第六条厂商识别代码是商品条码的重要组成部分。依法取得营业执照或者相关合法经营资质证明的生产者、销售者和服务提供者使用商品条码，应当先申请注册厂商识别代码，经核准注册成为中国商品条码系统成员(以下简称系统成员)后，可以使用商品条码。
集团公司中具有独立法人资格的子公司需要使用商品条码的，应当单独申请注册厂商识别代码;经编码中心备案，子公司可以在由集团公司统一开发、设计、安排生产的统一品牌的同类产品上使用由集团公司授权使用的厂商识别代码和相应的商品条码。
第七条在本省行政区域内生产下列预包装产品，生产者应当申请注册厂商识别代码，并在其产品或者产品包装上使用商品条码：
(一)食品、卷烟；
(二)日用化学品；
(三)药品、医疗器械；
(四)纺织制成品、纺织服装、针织品及其制品；
(五)玩具;
(六)家用电器（家用电力器具）、电线电缆；
(七)汽车零部件及配件；
(八)省人民政府质量技术监督行政部门依法规定并公布的其他涉及人体健康和人身、财产安全的产品。
预包装产品，指预先定量包装或者制作在包装材料和容器中向消费者直接提供的产品。生产前款规定的预包装产品的生产者，未申请注册厂商识别代码的，应当自本办法施行之日起1年内申请注册厂商识别代码，并在其产品或者产品包装上使用商品条码。
第八条申请人申请注册厂商识别代码，应当到编码分支机构申请注册厂商识别代码，填写《中国商品条码系统成员注册登记表》，出示营业执照或相关合法经营资质证明并提供复印件。
第九条编码分支机构应当自受理之日起5个工作日内完成初审。初审合格的，签署意见并报送编码中心审批;初审不合格的，编码分支机构应当将申请资料退给申请人并说明理由。
第十条申请人获准注册厂商识别代码的，由编码中心发给《中国商品条码系统成员证书》（以下简称《系统成员证书》），取得系统成员资格。
第十一条厂商识别代码的有效期为2年。
系统成员应当在厂商识别代码有效期满前3个月内持营业执照或相关合法经营资质证明及复印件到所在地的编码分支机构办理续展手续。逾期未办理续展手续的，由编码分支机构报请编码中心核准，注销其厂商识别代码和系统成员资格。
第十二条系统成员的名称、地址、法定代表人等信息发生变化时，应当自有关部门批准之日起30日内持有关文件和《系统成员证书》到所在地的编码分支机构办理变更手续。
第十三条系统成员停止使用厂商识别代码的，应当自停止使用之日起3个月内持《系统成员证书》到所在地的编码分支机构办理注销手续。
依法被撤销、解散、宣告破产或者其他原因终止的系统成员，应当同时停止使用商品条码，并按照前款规定办理注销手续。
第十四条已经被注销厂商识别代码的生产者、销售者和服务提供者，需要使用商品条码时，应当重新申请注册厂商识别代码。
第十五条系统成员遗失或损毁《系统成员证书》的，应当在社会公众媒体上予以声明，并及时到所在地的编码分支机构申请补领《系统成员证书》。编码分支机构应当及时受理申请，办理补领手续。
第三章编码、设计和印刷
第十六条商品条码的编码、设计及印刷应当符合《商品条码》(GB12904)等国家标准的规定。
商品条码的印刷面积超过商品包装表面或者标签可印刷面积1/4的，系统成员可以申请使用缩短版商品条码。缩短版商品条码由编码中心按照有关国家标准编制。
第十七条系统成员应当自商品代码编制完成之日起30日内向所在地的编码分支机构备案。
系统成员应当制定商品条码管理制度，明确商品条码工作的管理部门或者管理人员，建立商品条码管理台帐，管理人员应当掌握商品条码技术的相关知识。
第十八条依法取得营业执照的印刷企业，可以向所在地编码分支机构申请商品条码印刷资质认定,并提供以下材料：
（一）商品条码印刷资质申请书（表）；
（二）营业执照副本及其复印件；
（三）商品条码印刷质量管理手册。
第十九条按照国家有关规定获得商品条码印刷《资质证书》的印刷企业可以优先承揽商品条码印刷业务，接受系统成员或者商品条码合法使用者的委托，印刷商品条码。
第二十条印刷企业承揽商品条码印刷业务时，应当查验印刷委托人的《系统成员证书》或者合法使用商品条码的证明文件，并登记证书号码或文件批号。
印刷企业不得为未取得《系统成员证书》或者不能提供合法使用商品条码证明文件的委托人印刷商品条码。
第二十一条鼓励系统成员和相关单位委托有商品条码印刷《资质证书》的印刷企业印刷商品条码。
第四章使用和管理
第二十二条系统成员对其注册的厂商识别代码和相应的商品条码享有专用权，不得将其注册的厂商识别代码和相应的商品条码转让他人使用。
第二十三条任何单位和个人不得有下列行为：
(一)未经核准注册（备案）在产品或者产品包装上使用厂商识别代码和相应的商品条码；
(二)在产品或者产品包装上使用其他条码冒充商品条码或者使用伪造的商品条码；
(三)在产品或者产品包装上使用已经注销的厂商识别代码和相应的商品条码。
第二十四条生产者在本省行政区域内生产的产品，使用本生产者在境外注册的厂商识别代码和相应的商品条码时，生产者应当提供该厂商识别代码和相应的商品条码的注册证明、授权委托书等相关证明，并向所在地的编码分支机构备案。
本省行政区域内的生产者受境外企业委托生产产品，但不以自己名义在境内（外）销售产品的，可以使用委托方在境外注册的厂商识别代码和相应的商品条码，无需备案。
第二十五条委托他人加工产品的，在产品或者产品包装上应当使用委托方注册的厂商识别代码和相应的商品条码。
第二十六条进口产品可以使用该产品境外生产商注册的厂商识别代码和相应的商品条码，也可以使用国内销售者或者代理商注册的厂商识别代码和相应的商品条码。
第二十七条销售者应当积极采用商品条码进行零售结算，在其经销的商品或者商品包装上已有合格商品条码的，不应再使用店内条码予以替换、覆盖，在其经销的商品或者商品包装上没有商品条码的，可以使用店内条码。店内条码的使用，应当符合国家标准《店内条码》(GB/T 18283)的有关规定。
第二十八条销售者进货时，应当查验与商品条码对应的《系统成员证书》或者合法使用商品条码的证明文件。
第二十九条销售者不得经销违反第二十三条规定的产品。
销售者不得以商品条码的名义向供货商收取进店费、上架费、信息处理费等费用。
销售者以商品条码的名义向供货商收取进店费等不正当费用的，供货商可依法要求退还。
第三十条编码分支机构应当增强服务意识，建立商品条码查询系统，及时公布注册、续展、变更、注销和备案的厂商识别代码和相应的商品条码的情况以及取得商品条码印刷资质的企业名单等相关信息，方便公众查询。
第三十一条县级以上人民政府质量技术监督行政部门应当依法对商品条码的使用、印刷进行监督检查。判别商品条码标识是否符合国家标准，应当以依法设立的商品条码标识质量监督检验机构的检验报告为准。
第三十二条县级以上人民政府及其有关部门，应当引导和支持商品生产者、销售者和服务提供者使用商品条码，将推广应用商品条码纳入国民经济和社会发展规划。县级以上人民政府质量技术监督、农业、商务、卫生、工商、食品药品监督等有关部门，应当利用商品条码对直接关系人体健康和人身、财产安全的预包装产品依法建立和实施质量跟踪与追溯制度。
第五章法律责任
第三十三条违反本办法第十七条第一款规定，系统成员未在规定时间内办理备案的，违反本办法第二十四条第一款规定，生产者未按规定办理备案的，责令其改正，予以警告。
第三十四条违反本办法第七条规定，生产者未在规定时间内申请注册厂商识别代码并在其产品或者产品包装上使用商品条码的，责令其改正；逾期不改的，处以3000元以下罚款。
第三十五条经依法设立的商品条码标识质量监督检验机构检验，系统成员的产品或者产品包装上商品条码标识不符合国家标准的,责令其改正；逾期不改的，处以500元以上1000元以下罚款。
第三十六条违反本办法第二十条第二款规定,印刷企业为未取得《系统成员证书》或者不能提供合法使用商品条码证明文件的委托人印刷商品条码的,责令其改正，并处以1万元以上3万元以下罚款。
第三十七条违反本办法第二十二条规定,系统成员转让厂商识别代码和相应的商品条码的，责令其改正，并处以3000元罚款。
第三十八条违反本办法第二十三条规定,未经核准注册（备案）在产品或者产品包装上使用厂商识别代码和相应的商品条码的，在产品或者产品包装上使用其他条码冒充商品条码或者使用伪造的商品条码的，在产品或者产品包装上使用已经注销的厂商识别代码和相应的商品条码的，责令其改正，并处以3万元以下罚款。
第三十九条销售者经销的商品或者商品包装上印有未经核准注册（备案）或者伪造的商品条码的，责令其改正，并处以1万元以下罚款。
第四十条本办法所规定的行政处罚由县级以上人民政府质量技术监督行政部门负责实施。法律、法规对行使行政处罚权的机关另有规定的，从其规定。
第四十一条当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第四十二条从事商品条码管理、检验工作的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第六章附则
第四十三条本办法所称食品、卷烟、日用化学品、药品、医疗器械、纺织制成品、纺织服装、针织品及其制品、玩具、家用电器（家用电力器具）、电线电缆、汽车零部件及配件的含义，法律、法规、规章有规定的，从其规定，法律、法规、规章没有规定的，适用国家标准《国民经济行业分类》(GB/T4754—2002)中的概念名称与分类。
第四十四条本办法自2012年12月1日起施行。
市人民政府关于印发《襄樊市市区城市建筑垃圾管理实施办法》的通知
湖北省襄樊市人民政府
襄樊政发［2005］36号
市人民政府关于印发《襄樊市市区城市建筑垃圾管理实施办法》的通知
各城区人民政府，各开发区管委会，市政府各部门：
现将《襄樊市市区城市建筑垃圾管理实施办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○五年十月十九日
襄樊市市区城市建筑垃圾管理实施办法
第一条 为加强市区建筑垃圾的管理，保障城市市容和环境卫生，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《城市市容和环境卫生管理条例》（国务院101号令）、《城市建筑垃圾管理规定》（建设部139号令）和《湖北省城市市容和环境卫生管理实施办法》（省政府73号令），结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市市区规划区内建筑垃圾的倾倒、运输、中转、回填、消纳、利用等处置活动的管理工作。
本办法所称建筑垃圾，是指建设单位、施工单位新建、改建、扩建和拆除各类建筑物、构筑物、管网等以及单位、居民装饰装修房屋过程中所产生的弃土、弃料及其它废弃物。
第三条 襄樊市城市管理局是本市建筑垃圾的主管部门。市环卫管理处受其委托具体负责市区建筑垃圾的日常管理工作。
建设、规划、房管、公安、交通、工商、环保等管理部门应按照各自的职责做好建筑垃圾的相关管理工作。
第四条 建筑垃圾处置实行减量化、资源化、无害化和谁产生、谁承担处置责任的原则。
鼓励建筑垃圾综合利用，鼓励建设单位、施工单位优先采用建筑垃圾综合利用产品。
第五条 建筑垃圾消纳、综合利用等设施的设置，应当纳入城市市容环境卫生专业规划和城市规划。任何单位和个人不得擅自设立弃置场受纳建筑垃圾。
第六条 城市建筑垃圾主管部门应当根据城市内的工程施工情况，制定建筑垃圾处置计划，合理安排各类建设工程需要回填的建筑垃圾。
第七条 处置建筑垃圾的建设单位、施工单位或者建筑垃圾运输单位，应当向城市建筑垃圾主管部门提出申请，如实填报《建筑垃圾处置计划申报表》，获得城市建筑垃圾处置核准后，方可处置。
城市建筑垃圾主管部门在接到申请后的15日内做出是否核准的决定。予以核准的，颁发核准文件；不予核准的，应当告知申请人，并书面说明理由。
第八条 城市建筑垃圾处置核准的具体条件：
建设单位、施工单位或者建筑垃圾运输单位申请城市建筑垃圾处置核准，需具备以下条件：
（一）提交书面申请（包括建筑垃圾运输的时间、路线和处置地点名称、施工单位与运输单位签订的合同、建筑垃圾消纳场的土地用途证明）；
（二）有消纳场的场地平面图、进场路线图、具有相应的摊铺、碾压、除尘、照明等机械和设备，有排水、消防等设施，有健全的环境卫生和安全管理制度并得到有效执行；
（三）具有建筑垃圾分类处置的方案和对废混凝土、金属、木材等回收利用的方案；
（四）具有合法的道路运输经营许可证、车辆行驶证；
（五）具有健全的运输车辆运营、安全、质量、保养、行政管理制度并得到有效执行；
（六）运输车辆具备全密闭运输机械装置或密闭苫盖装置、安装行驶及装卸记录仪和相应的建筑垃圾分类运输设备。
第九条 城市建筑垃圾应当按照城市建筑垃圾主管部门指定的地点放置，不得随意倾倒、抛撒或者堆放。任何单位和个人不得将建筑垃圾混入生活垃圾，不得将危险废物混入建筑垃圾。
建筑垃圾消纳处置场不得受纳工业垃圾、生活垃圾和有毒有害垃圾。
第十条 各类建筑施工工地应按要求设置围栏，工地进出口地表硬化并设置必要的环境卫生设施；不得在围栏以外堆放建筑垃圾；停工场地应当及时整理并作必要覆盖；施工单位在建筑垃圾清运期间应安排专人清扫保洁，及时清除污染。
第十一条 施工单位应在建设工程竣工的同时，将建筑垃圾清运干净，清理和平整场地，做到工完料尽场地清。
第十二条 产生建筑垃圾的单位和个人，不得将建筑垃圾交给个人或者未经核准从事建筑垃圾运输的单位运输。
第十三条 处置建筑垃圾的单位在运输建筑垃圾时，应当随车携带建筑垃圾清运核准文件，按照城市建筑垃圾主管部门规定的运输路线、时间运行，保持运输车辆箱体完好、密闭、整洁，不得丢弃、遗撒建筑垃圾，不得超出核准范围承运建筑垃圾。
第十四条 禁止涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让城市建筑垃圾处置核准文件和相关证件。
第十五条 建筑垃圾处置实行收费制度，收费标准按价格主管部门核定标准执行。
第十六条 任何单位和个人有下列情形之一的，由城市建筑垃圾主管部门依法责令限期改正，给予警告，处以罚款：
（一）将建筑垃圾混入生活垃圾的；
（二）将危险废物混入建筑垃圾的；
（三）擅自设立弃置场受纳建筑垃圾的；
单位有前款第一项、第二项行为之一的，依法处300O元以下罚款；有前款第三项行为的，依法处5000元以上1万元以下罚款。个人有前款第一项、第二项行为之一的，依法处20O元以下罚款；有前款第三项行为的，依法处3000元以下罚款。
第十七条 建筑垃圾处置消纳场受纳工业垃圾、生活垃圾和有毒有害垃圾的，由城市建筑垃圾主管部门依法责令限期改正，给予警告，依法处5000元以上1万元以下罚款。
第十八条 施工单位未及时清运工程施工过程中产生的建筑垃圾，造成环境污染的，由城市建筑垃圾主管部门依法责令限期改正，给予警告，依法处5000元以上5万元以下罚款。
施工单位将建筑垃圾交给个人或者未经核准从事建筑垃圾运输的单位处置的，由城市建筑垃圾主管部门依法责令限期改正，给予警告，依法处1万元以上10万元以下罚款。
第十九条 处置建筑垃圾的单位在运输建筑垃圾过程中沿途丢弃、遗撒建筑垃圾的，由城市建筑垃圾主管部门依法责令限期改正，给予警告，依法处5000元以上5万元以下罚款。
拒不整改的责任单位或个人，可由城市建筑垃圾行政主管部门委托有关单位代为整改，代为整改费用由责任单位或个人承担。
第二十条 涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让城市建筑垃圾处置核准文件的，由城市建筑垃圾主管部门依法责令限期改正，给予警告，依法处5000元以上2万元以下罚款。
第二十一条 违反本规定，有下列情形之一的，由城市建筑垃圾主管部门依法责令限期改正，给予警告，对施工单位依法处1万元以上10万元以下罚款，对建设单位、运输建筑垃圾的单位依法处5000元以上3万元以下罚款：
（一）未经核准擅自处置建筑垃圾的；
（二）处置超出核准范围的建筑垃圾的；
第二十二条 任何单位和个人随意倾倒、抛撒或者堆放建筑垃圾的，由城市建筑垃圾主管部门依法责令限期改正，给予警告，并对单位依法处5000元以上5万元以下罚款，对个人依法处200元以下罚款。
第二十三条 城市建筑垃圾主管部门及其具体管理机构的工作人员玩忽职守、滥用职权、营私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 城市建筑垃圾主管部门在核发城市建筑垃圾处置核准文件的过程中，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令纠正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合法定条件的申请人核发城市建筑垃圾处置核准文件或者超越法定职权核发城市建筑垃圾处置核准文件的；
（二）对符合条件的申请人不予核发城市建筑垃圾处置核准文件或者不在法定期限内核发城市建筑垃圾处置核准文件的。
第二十五条 当事人对城市建筑垃圾主管部门做出的具体行政行为不服的，可按照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十六条 本办法由市城市管理局负责解释。
第二十七条 本办法自二OO五年十月十九日起施行。
原《襄樊市城市建筑垃圾管理办法》（襄政发［2000］40号）同时废止。
证券业从业人员执业行为准则
中国证券业协会
证券业从业人员执业行为准则
(中国证券业协会 2009年1月19日)
第一章 总则
第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；
（七）协会规定的其他人员。
上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
第二章 基本准则
第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：
（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；
（二）有关法律、法规要求提供的。
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
第十条 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
第三章 禁止行为
第十一条 从业人员一般性禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第四章 监督及惩戒
第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。
第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。
第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。
第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。
从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。
第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
第五章 附则
第二十一条本准则自颁布之日起实施。
第二十二条本准则由协会负责解释。
